郑州航空工业管理学院文件
校办字〔2018〕9号
关于印发《郑州航空工业管理学院软件
项目建设管理办法》的通知
学校各单位：
《郑州航空工业管理学院软件项目建设管理办法》已经校长办公会研究通过，现予印发，请遵照执行。
2018年7月25日
郑州航空工业管理学院软件项目
建设管理办法
第一章 总 则
第一条 为规范我校软件项目的建设和使用，提升软件建设质量，提高软件使用效益，制定本办法。
第二条 本办法所指软件是校内各部门购买、自行开发、委托他人开发以及上级主管部门下发的软件等。
（一）校级管理服务软件
主要指为全校师生提供服务的校级信息化集成平台、校级业务应用系统、安全防护系统和信息类基础应用系统等各类公共服务软件系统。以下简称“校级软件”。
（二）部门级管理服务软件
主要用于本部门教学、科研、管理等独立性较强的系统以及专业工具软件等。以下简称“部门软件”。
第三条 学校专设软件购置和开发经费，有效购置各类软件，并鼓励师生开发应用于教学、科研和管理的软件。
第四条 信息管理中心作为学校信息化建设的主管部门，应参与到软件技术方案制定、实施、安全、考核等过程，承担软件项目建设管理职能。
第五条 软件项目立项部门应建立健全责任制，明确项目负责人和具体联系人，并严格执行招投标、合同管理等规定。
第二章 软件项目建设管理
第六条 软件项目方案制定
（一）立项
立项应在学校统一规划下进行，各部门按照学校相关规定完成项目立项工作。
（二）技术方案制定
1.校级软件
项目需求备案。立项后，项目立项部门提出项目建设申请，对项目建设的必要性和技术可行性进行评估，编制《郑州航院信息化项目需求备案表》（详见附件1），并将“项目立项文件”复印件、“项目论证意见”等资料提交信息管理中心。
项目汇总。信息管理中心负责将各部门申报项目进行汇总，对重大项目组织专家论证，论证结果报学校主管信息化工作的校领导审批。
确定项目技术方案。项目立项部门与信息管理中心对建设方案进一步修改与完善，形成满足项目招标的技术方案，提交资产管理处进入标书审批与采购程序。
2.部门软件
项目立项部门根据学校相关规定进行方案的论证与完善，形成技术方案。需要数据交换与共享的部门软件，立项部门应与信息管理中心协商形成技术方案。按学校规定程序将技术方案提交资产管理处进入标书审批与采购程序。
第七条 项目招标管理
（一）公开招标。资产管理处按学校规定组织招标,确认项目承建单位。
（二）合同签订。招标完成后，项目立项部门、信息管理中心、资产管理处等共同拟订合同初稿，并按照学校合同签订相关规定，完成合同签订。
第八条 项目实施管理
（一）实施前备案
招标完成后，项目立项部门填写《郑州航院信息化项目实施建设备案表》（详见附件2），提交信息管理中心备案。
（二）需求变更
项目实施过程中，若与原计划、方案不一致的，项目承建单位需与项目立项部门协商同意后方可变动，同时必须有双方认可并签字的变动记录。
（三）实施规范
软件必须严格符合国家相关法律法规、标准、安全等要求；同时，还应符合“郑州航空工业管理学院数据标准”、“郑州航空工业管理学院数据接口标准”等相关规范要求。
（四）软件测试
软件部署后，由项目立项部门、项目承建单位共同组成软件测试小组，从功能、性能、安全等方面对软件进行测试，并形成测试报告。
（五）应用推广
项目立项部门负责项目的推广应用，包括用户培训、制定相关管理规范等。
（六）实施过程的安全管理
项目在实施测试阶段，信息管理中心只为软件分配校内IP地址，并仅限校内用户访问该软件，以保障信息的安全。
第九条 项目验收管理
（一）验收组织
资产管理处按照学校相关规定组织项目验收工作。
（二）验收内容
功能与性能要求：软件在真实环境下试运行并达到技术合同条款、功能、性能等硬性指标。
数据要求：达到与学校公共数据库系统的接口要求，确保校内系统的互通和数据的共享；提供相关数据结构、数据库管理员权限，数据接口模式或数据访问与修改权限等。
安全要求：所有预验收软件必须完成漏洞扫描等安全检查且完全整改。
文档要求：按照附件3中的第八项内容提供完整的项目文档。
未达到以上验收要求的，不得进行验收。其中，功能与性能是否满足验收要求由软件使用部门确定，其他要求由信息管理中心确定。
（三）上线备案管理
项目验收后，立项部门向信息管理中心提交《郑州航院信息化项目上线备案表》（详见附件3），信息管理中心为该软件分配域名，并按需求进行校内外权限分配，保障软件顺利接入校园网。
第十条 学校各部门接到上级主管部门下发的软件，应及时将相关材料（系统设计书、使用手册等）报信息管理中心备案，方可接入校园网。
第三章 项目考核管理
第十一条 项目考核
（一）考核内容
依据《河南省教育厅关于印发河南省高校信息化发展水平评估指标体系（试行）的通知》（教科技〔2018〕278号），对项目进行考核。考核内容主要包括项目的组织管理、数据维护、资源共享、信息安全、运行维护、技能培训、使用人数（次）、数据生成量等。考核内容详见附件4。
部门软件的考核，在上述考核内容基础上，应根据软件内容所属性质相应增加针对性考核内容，实验教学软件增加支撑课程、实验课时、实验学生数量等，科研软件增加支撑项目、项目成果等。
（二）考核时间
新建软件应在正式运行半年后进行绩效考核。以后，每两年集中考核一次，直到软件生命周期结束。
（三）考核工作组织
校级软件的考核由学校网络安全与信息化领导小组办公室组织进行。
部门软件的考核，根据软件内容所属性质由信息管理中心牵头，会同相关部门组织进行。其中，实验教学型软件考核会同实验室管理处组织进行，科研型软件考核会同科研处组织进行，教学型软件会同教务处组织进行，管理型软件由信息管理中心组织进行。
（四）考核结果运用
考核结果报学校网络安全与信息化领导小组办公室，作为部门年度工作考核、下一年度信息化建设立项的主要依据。
第四章 数据共享管理
第十二条 数据共享与成果管理
（一）各部门应统一认识，开放共享数据，实现应用系统互联互通和信息交换共享，为学校决策服务。
（二）除国家法律、法规或学校制度明确规定外，新建软件必须明确系统间信息共享需求。
（三）对于在建的软件，应当共享信息而不能与其他业务系统互联共享信息的，不应进行项目验收。
（四）对于不支持信息共享平台建设、不向信息共享平台提供信息的软件，不应进行项目验收。
（五）软件使用过程中形成的数据资源应作为学校的信息资源集成到学校数据共享平台中，保证学校数据信息的一致性、及时性和完整性。
（六）数据资源应按学校需求，通过信息共享平台进行信息发布和使用，其使用和管理权限仍归承建部门所有。
第五章 附 则
第十三条 本办法由信息管理中心负责解释。
第十四条 本办法自公布之日起施行。
附件：1.郑州航院信息化项目需求申报表
2.郑州航院信息化项目实施建设备案表
3.郑州航院信息化项目上线备案表
4.郑州航院软件项目绩效考核指标
附件1
郑州航院信息化项目需求申报表
一、 项目基本信息
项目名称 |
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项目类型 |
□硬件； □软件； |
项目需求部门 |
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项目负责人 |
姓名 |
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办公电话 |
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移动电话 |
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邮箱 |
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项目联系人 |
姓名 |
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办公电话 |
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移动电话 |
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邮箱 |
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总预算（万元） |
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学校信息化经费拟申请额度 |
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其他配套资金来源及额度 |
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项目拟实施周期 |
年 月 —— 年 月 |
二、 项目简介
三、 建设的必要性
（从现有系统存在问题和差距，项目建设的意义等方面阐述，限300字。） |
四、 项目建设目标
（包括总体目标，分阶段或分期建设目标等,限200字。） |
五、 计划实施方案
六、 项目建设部门负责人意见
七、 信息管理中心意见
附件2
郑州航院信息化项目实施建设备案表
项目名称：
项目建设部门： （盖章）
项目负责人：
项目联系人：
联系电话：
备案日期： 年 月 日
填写说明
1. 项目建设部门在项目招标完成后，提交项目实施建设备案表。
2. 项目建设部门应为学校二级部门，项目负责人应为部门主要负责人。信息化项目涉及多个部门共建或者参与建设的，由相关部门协商确定牵头部门，由牵头部门作为项目建设部门，编制项目实施建设备案表。
3. 表中设备泛指硬件、软件、系统集成等服务采购或工程建设。名称应准确、简洁，在本项目建设方案及所有附件资料中名称务必保持一致。在学校相关职能部门后续采购、验收、管理、效益评估等环节中，货物、服务名称均以此为准。
4. 项目实施建设备案表及附件的电子文档发送给信息管理中心信息化项目专用电子邮箱（xxhxm@zua.edu.cn），经信息管理中心预审通过之后，再请项目负责人签署意见并加盖部门公章进行备案。
一、项目基本情况
项目名称 |
|
项目类型 |
□硬件； □软件； |
项目建设部门 |
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项目负责人 |
姓名 |
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办公电话 |
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移动电话 |
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邮箱 |
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项目联系人 |
姓名 |
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办公电话 |
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移动电话 |
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邮箱 |
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项目运行维护责任人 |
姓名 |
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办公电话 |
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移动电话 |
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邮箱 |
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预计使用对象 |
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预计使用人数 |
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项目金额 （万元） |
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项目简介： |
二、项目建设的必要性及建设目标
必要性：（从项目的背景、依据，现有系统存在的问题和差距，项目建设的意义等方面阐述，限500字） |
建设目标：（包括总体目标，分阶段或分期建设目标等，限200字。） |
三、项目建设方案
1. 建设内容
业务需求： |
技术方案：（主要硬件组成、软件功能模块、开发基础平台、采用的语言、数据库系统、系统边界、开发模式、系统升级模式，限800字） |
2. 系统拓扑图
(软件主要功能业务流程图、或与学校其它系统的关系与关联模式等) |
3. 信息化资源规划
业务系统基础信息 |
用户类型 |
□教职工 □学生 □其他 |
系统开发语言 |
□.NET □JAVA □PHP □其他 |
系统运行环境 |
□Windows □Linux □Unix □其他 |
数据库系统 |
□Oracle □SQL Server □MySQL □其他 |
需对接的学校信息化基础应用系统 |
□统一身份认证 □信息门户 □电子邮件 □其他(可写多个) |
数据交换信息 |
系统产生数据 |
|
系统拟申请使用学校基础数据或其他信息系统的数据 |
□人事： □科研： □教学： □本科生： □研究生： □资产： □财务： □其他信息： 请列举需求信息的字段，可另附页 |
其他数据需求 |
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所需硬件资源： 来源A：已有；B:申请学校信息化基础平台提供; C：采购 |
名称 |
数量 |
来源 |
指标 |
服务器 |
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CPU: 主频 个数 核数 |
存储 |
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应用数据： GB，数据库数据： GB |
数据库系统 |
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名称： 版本: |
四、项目配置清单（可附页）
序号 |
设备名称 |
规格型号 |
数量 |
单价 （万元） |
总价 （万元） |
备注 |
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项目建设资金（万元）： |
五、项目组织及实施安排
项目技术和管理人员配置： |
姓名 |
职务职称 |
联系方式 |
项目分工 |
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项目实施安排： |
时间 |
项目建设内容 |
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六、信息安全（仅对于信息系统项目，参考信息系统安全等级保护建议表和国家标准、信息安全技术、信息系统安全等级保护基本要求）
信息系统业务描述 |
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息系统安全等级保护基本要求及配套设置： 技术要求方面：物理安全、网络安全、主机安全、应用安全、数据安全等。 管理要求方面：安全管理制度、安全管理机构、人员安全管理、系统建设管理、运维管理等。 |
七 、项目建设牵头部门及参与部门的职能及意见
本部门建立健全项目管理责任制，严格按照学校信息化项目和信息安全管理相关规定，加强项目实施、运行和维护管理，保障网络与信息安全。 项目建设部门负责人： （部门盖章） 年 月 日 |
项目参与部门负责人： （部门盖章） 年 月 日 |
八 、信息管理中心意见
附件3
郑州航院信息化项目上线备案表
项目名称：
项目建设部门： （盖章）
项目负责人：
备案日期： 年 月 日
说 明
1. 项目验收后由项目建设部门填写本文档，并整理相关文件或复印件。其中纸质文档、文件、复印件一套，装入档案盒提交给信息管理中心，并做好目录及索引标签栏。相应电子版一套，提交给信息管理中心信息化项目专用电子邮箱（xxhxm@zua.edu.cn）。
2. 备案通过后方可开展项目上线工作。
3. 信息化项目涉及多个部门共建或者参与建设的，由牵头部门填写信息化项目上线备案表。
4. 本文档中所有项目未做特殊说明都为必填项。
5. 本文档顺序不得私自调整，内容超出可直接在相应内容后序加。
一、项目基本情况
项目名称 |
|
项目类型 |
□硬件； □软件； |
项目建设 部门 |
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招标公司 |
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开标日期 |
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中标公司 |
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合同编号 |
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签订日期 |
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验收日期 |
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质保期（软硬件分开） |
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项目负责人 |
姓名 |
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办公电话 |
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移动电话 |
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邮箱 |
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项目联系人 |
姓名 |
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办公电话 |
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移动电话 |
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邮箱 |
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中标公司 |
项目负责人 |
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移动电话 |
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技术负责人 |
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移动电话 |
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售后负责人 |
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移动电话 |
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二、项目建设目标及内容
三、项目配置清单（可附页）
序号 |
设备 名称 |
规格 型号 |
单位 |
数量 |
单价 （万元） |
总价 （万元） |
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项目建设资金（万元）： |
四、设备基本信息表
序号 |
设备 名称 |
设备 型号 |
序列号 |
生产 厂商 |
产 地 |
质保期 |
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五、项目总体完成情况
1.项目完成情况
2.建设进度
3.漏洞扫描及修复情况
六、售后记录
1、设备维修记录表
设备型号 |
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设备序列号 |
|
安装地点 |
|
故障时间 |
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维修人员 |
|
处理方法 |
[ ]远程协助 [ ]上门服务 |
是否送修 |
[ ]是[ ]否 |
送修时间 |
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返还/恢复时间 |
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送修人员 |
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联系电话 |
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故障原因 |
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处理方法 |
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信息中心配合人员 |
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类似问题 解决方法 |
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2、设备调整记录表
设备型号 |
|
设备序列号 |
|
原安装地点 |
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原设备功能 |
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新安装地点 |
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设备新功能 |
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新IP地址 |
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新管理地址 |
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新用户名 |
|
新密码 |
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设备调整人员 |
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其它需说明 内容 |
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七、信息系统情况（仅信息系统开发项目需要填写此项）
信息系统业务描述 |
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信息系统域名 |
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何时投入运行使用 |
年 月 日 |
信息系统运行维护联系人 |
|
电 话 |
|
系统开发维护承建商 |
|
免费维保服务时间 |
年 月 日 - 年 月 日 |
系统是否是分系统 |
□是 □否 |
上级系统名称 |
|
上级系统所属单位名称 |
|
系统服务对象 |
□学生 □教师 □行政人员 □其他 |
系统网络平台 |
□业务专网 □校园网 □互联网 |
系统互联情况 |
□统一身份认证 □信息门户 □电子邮件 □其他（填写）： |
信息系统安全保护等级 |
□一级； □二级； □三级 |
定级时间 |
|
是否互联网站备案 |
□是 □否 附件名称： |
八、附表清单
序号 |
名 称 |
电子版 |
纸质版 |
1 |
招投标文件 |
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2 |
合同原件 |
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3 |
需求分析 |
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4 |
概要设计说明书 |
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5 |
详细设计说明书 |
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6 |
需求变更说明书（项目负责人签字盖章，需求方与开发方签字确认） |
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7 |
接口规格说明书（接口名、调用方式、接口输入/输出参数以及各参数的数据类型） |
|
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8 |
软件测试报告（测试计划、测试方案、测试用例，测试结果分析，bug修改意见），相关人员签字 |
|
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9 |
软件试运行测试报告（漏洞扫描、压力测试），相关人员签字 |
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10 |
提供权威第三方软件安全检测报告 |
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11 |
培训文档（需用户方签字认可） |
|
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12 |
管理员手册（包含详细系统配置文档和系统维护文档）、用户手册 |
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13 |
信息安全保护技术措施、应急方案 |
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14 |
验收报告 |
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15 |
项目开发总结报告 |
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九、项目建设部门意见
本项目按照审批通过的建设方案组织实施，于 年 月 日完成项目验收。按信息化项目管理办法，申请项目上线。 本部门将在项目运行管理中制定和完善相应的管理制度，加强日常运行和维护管理工作。 项目建设部门负责人： （部门盖章） 年 月 日 |
项目参与各部门意见： 项目参与各部门负责人： （部门盖章） 年 月 日 |
十、信息管理中心意见
附件4
郑州航院软件项目绩效考核指标
基本 指标 |
具体 指标 |
指标 说明 |
权重系数 |
分值 |
组织 管理 |
制度的规范性 |
|
5% |
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制度的完善性 |
|
5% |
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数据 维护 |
功能模块的使用率 |
使用模块数/总建设数 |
15% |
|
信息更新的及时率 |
作为基础数据产生源的软件以开学一个月后为节点统计，其他软件根据情况统计。 |
15% |
|
资源 共享 |
共享数据率 |
|
15% |
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信息 安全 |
网络系统安全事 故发生次数 |
|
一票否决 |
|
运行 维护 |
软件运行正常率 |
正常运行时间/工作时间比率 |
10% |
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软件故障处理及时率 |
及时次数/总故障数比率 |
5% |
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技能 培训 |
培训计划完成率、培训记录 |
在一定周期内做出部门培训计划并执行，同时做好培训记录。 |
5% |
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效 益 |
使用人数占比 |
实际使用人数/预计使用人数 |
10% |
|
数据生成数量 |
|
15% |
|
郑州航院党政办公室
2018年7月25日印发
